Autoritatea de reglementare a industriei financiarelui (FINRA) BrokerCheck raportează că brokerul și consilierul de investiții înregistrat anterior, Dexter Leroy Thomas, au fost concediați de către angajatorul său, United Planners Financial Services of America. Rezilierea ar fi urmat informării lui Thomas cu privire la implicarea sa în mai multe împrumuturi și investiții private neaprobate de firmă cu persoane care ulterior au devenit clienți ai firmei.

Levin Papantonio Rafferty investighează reclamațiile potențiale ale clienților care implică brokerul Charles Bonilla, fost angajat de David Lerner Associates, Inc.

Potrivit scrisorii de acceptare, renunțare și consimțământ nr. 2020067626001 a Autorității de Reglementare în Industria Financiară (FINRA), Charles Bonilla a fost suspendat timp de cinci luni, amendat cu 5,000 de dolari și i s-a ordonat să dispenseze 22,417 dolari în comisioane. Suspendarea lui Bonilla este rezultatul recomandării clienților săi de valori mobiliare din sectorul energetic fără a avea motive să creadă că investițiile sunt adecvate.

Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) BrokerCheck sistemul raportează mai multe evenimente de divulgare pentru brokerul Jeannette Adcock, angajat în prezent de Thurston Springer Financial în Indianapolis, Indiana. Conform acestor rapoarte, Adcock este legat de o acțiune de reglementare, 10 litigii ale clienților și 10 rezilieri.

Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) i-a interzis lui Edward (Ed) Earl Matthes să lucreze ca broker sau chiar să se asocieze în orice calitate cu o firmă de broker-dealer. FINRA BrokerCheck rapoarte despre evenimentele care au dus la dezactivarea lui Matthes, inclusiv o istorie de 20 de ani ca broker, generând mai multe evenimente dezvăluite - cinci reglementări, una penală, o anchetă, una civilă, 15 litigii ale clienților și două rezilieri.