La 18 februarie 2021 a Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA), grupul de audieri extins a emis o decizie care îl sancționează pe Ricky Alan Mantei suspendându-l de la asocierea cu orice firmă membru FINRA în orice calitate și amendându-l. Decizia se referă la încălcarea politicilor fostei sale firme (JP Turner & Co) și implică vânzarea certificatelor structurate de depozite. Mantei ar fi contestat această decizie.

Autoritatea de reglementare a industriei financiare, precum și Comisia pentru valori mobiliare din SUA i-au interzis lui Bradley Carl Mascho să acționeze ca broker sau consilier de investiții. Macho, de asemenea, nu se poate asocia cu firme care vând titluri de valoare sau care oferă consiliere de investiții publicului. Mascho a avut 20 de ani de experiență în cinci firme diferite înainte de a fi interzis, aceste firme includ:

Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) i-a interzis lui John C. Howley, cunoscut și sub numele de Jack C. Howley, să acționeze ca broker sau să se asocieze în alt mod cu o firmă de brokeri-dealeri în septembrie 2019. FINRA afirmă că Howley nu a apărut și să depună mărturia solicitată în legătură cu investigația sa asupra acuzațiilor raportate de firma membră a lui Howley într-un formular U5 în care se afirmă că nu a dezvăluit firmelor tranzacții cu valori mobiliare private și a trimis clienții către investiții externe. Refuzând să se prezinte pentru mărturii înregistrate, Howley a încălcat mai multe reguli FINRA.

Doi brokeri și consilieri de investiții angajați anterior la National Securities Corporation din Boca Raton, au făcut obiectul a numeroase litigii ale clienților, dintre care unii rămân în curs de desfășurare, alții s-au soluționat, iar unii dintre aceștia au dus la acordarea de reclamații pentru reclamanți. Firma de avocatura Levin Papantonio Rafferty investighează potențialele reclamații care implică pierderi sau recomandări necorespunzătoare făcute de Troy Jason Goldberg, William John Braun și / sau National Securities. Clienții care au suferit pierderi pot avea dreptul de a-și recupera pierderile.