Mai jos sunt prezentate câteva dintre știrile noastre referitoare la litigii de afaceri și valori mobiliare. Pentru a afla mai multe despre litigiile privind valorile mobiliare, faceți clic pe Titluri de valoare. Pentru a afla mai multe despre litigiile de afaceri, faceți clic pe Afaceri.
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) BrokerCheck raportează că brokerul înregistrat anterior Michael August Pellegrino s-a confruntat cu sancțiuni prezentate de FINRA și este, de asemenea, subiectul unor dispute multiple cu clienții.
Dain Farrell Stokes este un broker și consilier de investiții înregistrat anterior, care a lucrat pentru patru firme diferite înainte de a fi interzis atât de FINRA, cât și de SEC. Potrivit FINRA'S BrokerCheck, Stokes este numit în trei finale de reglementare și o separare de angajare după acuzații. Acuzațiile clienților împotriva lui Stokes includ probleme de adecvare, recomandarea anuităților variabile necorespunzătoare și fraudarea clienților.
Domnul Stokes a fost asociat cu următoarele firme:
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) BrokerCheck raportează că Michael Fasciglioine, în prezent un broker pentru Aegis Capital Corp. și anterior la National Securities Corporation, a făcut obiectul a două acțiuni de reglementare și a 13 litigii ale clienților.
Marcus E. Boggs este un broker și consilier de investiții înregistrat anterior, care a lucrat pentru Merrill Lynch timp de 12 ani înainte de a fi externat după acuzațiile din 2018. Domnul Boggs are 13 dispute diferite pe profilul său BrokerCheck.
În noiembrie 2018, un client a susținut că au fost efectuate transferuri neautorizate către un cont American Express din contul de investiții al clientului. Aceasta s-a stabilit pentru daune de 1,005,169.59 USD. Boggs a fost separat de Merrill Lynch după această dispută.
James Michael Amour este un broker reglementat de FINRA și un consilier de investiții cu 41 de ani de experiență în opt firme. Domnul Amour are trei divulgări împotriva sa, conform profilului său BrokerCheck.
Clifford Paul Huffman și Peter Huffman sunt brokeri înregistrați la FINRA cu peste 50 de ani de experiență între ei. Atât Clifford, cât și Peter sunt înregistrați în prezent la Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.
Peter Huffman are 12 ani de experiență, cu Merrill Lynch, în timp ce Clifford are 47 de ani de experiență lucrând la diferite ramuri ale Merrill Lynch. Clifford este, de asemenea, consilier de investiții înregistrat la companie.
Brokerii Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid și John Joseph Koorey fac obiectul a numeroase reclamații ale clienților care implică gestionarea greșită a portofoliilor clienților.
Mai jos sunt detaliile pentru fiecare broker.
Foștii clienți ai lui Jeremy Seth Rosen l-au acuzat pe brokerul și consilierul de investiții înregistrat anterior de a face investiții nepotrivite, potrivit Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) BrokerCheck. Dosarul lui Rosen conține dezvăluiri de trei litigii în curs de desfășurare și șapte litigii ale clienților finali, legate de timpul său de broker la Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) BrokerCheck raportează că FINRA i-a interzis brokerului și consilierului de investiții înregistrat anterior Jaime Michael Westenbarger să acționeze ca broker sau să se asocieze în alt mod cu o firmă de broker-dealer. Restricționarea urmează două acțiuni de reglementare și mai multe litigii ale clienților împotriva brokerului, culminând cu încetarea acestuia.
De la începutul anului 2020 până la jumătatea lunii martie 2021, următoarele fonduri pentru energie pentru țestoase au suferit pierderi substanțiale, variind de la aproape 50% până la 75%.
Telefon
800.277.1193