Fondul FS Energy & Power a fost o investiție speculativă și cu risc ridicat, structurată ca o companie de dezvoltare a afacerilor. De obicei, companiile de dezvoltare a afacerilor (BDC) nu sunt înregistrate la SEC și nu sunt tranzacționate public sau listate la bursele publice.

ATEL 16, LLC este un fond riscant de leasing pentru echipamente oferit și vândut multor investitori. În timp ce unii brokeri sau consilieri financiari ar fi putut vinde acest produs ca o opțiune de investiții cu risc scăzut, stabil sau conservator, realitatea este că ATEL 16 a fost o companie în creștere emergentă, iar investițiile în ATEL 16 au implicat un risc de pierdere substanțială. Dacă un broker sau un consilier financiar v-a recomandat ATEL 16 sau nu a reușit să explice sau să descrie în mod corespunzător riscurile și caracteristicile acestui produs, este posibil să aveți dreptul legal de a vă recupera pierderile.

FINRA l-a interzis pe Richard Michael Wesselt în toate funcțiile în 2020, în urma a 19 litigii ale clienților și a 2 dezvăluiri finale de reglementare, conform site-ului web al FINRA BrokerCheck. WS Griffith & Co. Inc. l-au separat pe domnul Wesselt după ce a plasat numele unui client pe un document.

Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) BrokerCheck raportează că brokerul înregistrat anterior Michael August Pellegrino s-a confruntat cu sancțiuni prezentate de FINRA și este, de asemenea, subiectul unor dispute multiple cu clienții.