Procese privind fondurile tranzacționate la schimb (ETF) - Compensare și ajutor

Proces ETF complex - Brokerii pot fi răspunzători pentru recomandări necorespunzătoare, inclusiv ETF-uri inversate și pârghiate

Dacă brokerul dvs. v-a recomandat să investiți în ETF-uri complexe, netradiționale, cu pârghie sau inversă, este posibil să aveți dreptul să introduceți o cerere de recuperare a pierderilor pe care le-ați suferit.

Fondurile tranzacționate la bursă (sau ETF-uri) sunt concepute pentru a obține performanțe corelate sau invers cu valorile de referință pe care le urmăresc. ETF-urile netradiționale sunt concepute pentru a atinge obiective specifice de performanță zilnic. În fiecare zi, ETF-urile netradiționale se vor „reseta”. Această caracteristică face ca ETF-urile netradiționale să nu fie adecvate pentru majoritatea investitorilor. FINRA, autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare, a recomandat prudență în menținerea acestor investiții pentru perioade mai lungi de timp.

ETF-urile complexe și netradiționale pot fi o metodă eficientă de tranzacționare pentru a obține profit sau, cel puțin, a acoperi expunerea la piețele tendente descendente sau volatile. ETF-urile netradiționale pot fi o metodă eficientă de tranzacționare atunci când sunt monitorizate îndeaproape, totuși ETF-urile netradiționale nu sunt adecvate pentru utilizarea investițiilor pe termen mediu sau lung. De fapt, A sunat FINRA ETF-urile complexe și netradiționale „instrumente financiare extrem de complexe” și au avertizat că „ETF-urile inverse și pârghiate care se resetează zilnic nu sunt adecvate investitorilor cu amănuntul care intenționează să le dețină mai mult de o sesiune de tranzacționare, în special pe piețele volatile”

Datorită cât de complexe pot fi ETF-urile netradiționale, acestea sunt adesea utilizate în mod abuziv de către brokeri și consilieri financiari și au fost supuse controlului atât de FINRA, cât și de SEC. Comunicările de la FINRA și SEC, publicate în august 2009, i-au alertat pe membrii obligațiilor de vânzare față de investitorii lor atunci când recomandă ETF-uri cu efect de levier sau invers. De exemplu, FINRA a avertizat:

„De exemplu, între 1 decembrie 2008 și 30 aprilie 2009, un ETF cu efect de levier care urmărește să furnizeze de trei ori randamentul zilnic al indicelui Russell 1000 Financial Services Index a scăzut cu 50%, în timp ce indicele de bază a câștigat aproximativ 8 perfecte. Un ETF invers cu efect de levier care urmărește să furnizeze de trei ori inversul randamentului zilnic al Indexului de servicii financiare Russell 1000 a scăzut cu 90 perfect în aceeași perioadă. ”

ETF-urile complexe și netradiționale pot prezenta riscuri substanțiale pentru investitori. FINRA le-a amintit brokerilor și firmelor de brokeraj în urmă cu peste un deceniu că recomandarea ETF-urilor complexe și netradiționale trebuie să fie potrivită pentru client. Mai mult, FINRA a reamintit firmelor de brokeraj că aveau numeroase obligații, inclusiv obligații de supraveghere și obligații de formare, pentru a se asigura că brokerii și consilierii vând în mod adecvat ETF-uri complexe și netradiționale. Atunci când brokerii și firmele de brokeraj nu respectă regulile FINRA și investitorii sunt prejudiciați, investitorul poate avea dreptul legal să depună o cerere de recuperare a pierderilor.

Exemple de ETF-uri netradiționale care au avut pierderi de aproximativ 50% sau mai mult din ianuarie 2020 sunt:

  1. Direxion Daily S&P Oil & Gas (GUSH)
  2. Direxion Daily MSCI Brazil Bull 2X (BRZU)
  3. Direxion Daily Mineri de aur juniori Idx Bull 2X (JNUG)
  4. Direxion Daily America Latină Bull 2X (LBJ)
  5. Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X (NUGT)
  6. ETF Proshares Ultra MSCI Brazil Capped (UBR)
  7. Proshares Declinul ETF al magazinului cu amănuntul (EMTY)
  8. Proshares Ultra Oil & Gas (DIG)

Alte ETF-uri complexe și netradiționale includ:

  1. ProShares UltraPro Short QQQ (SQQQ)
  2. Direxion Daily S&P Biotech Bull 3X (LABU)
  3. ProShares UltraPro Short S & P500 (SPXU)
  4. ProShares UltraPro Short Dow30 (SDOW)
  5. Direxion Daily S&P 500 Bear 3X (SPXS)
  6. Direxion Daily Small Cap Bear 3X (TZA)
  7. Acțiuni Direxion Daily Financial Bear 3X (FAZ)
  8. ProShares UltraPro Short Russell 2000 (SRTY)
  9. Direxion Daily Semiconductor Bear 3X (SOXS)
  10. Direxion Daily Technology Bear 3X (TECS)
  11. MicroSectoare FANG + Index 3X invers cu pârghie ETN (FNGD)
  12. Direxion Daily Energy Bear 2X (ERY)
  13. Direxion Daily Real Estate Bear 3X (DRV)
  14. ProShares UltraPro Short Mid Cap 400 (SMDD)

Dacă vi s-a recomandat să investiți în oricare dintre aceste ETF-uri complexe sau netradiționale sau orice alte investiții similare, este posibil să vă putem ajuta să vă recuperați pierderile. Echipa Securities and Business Litigation din Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA ia cazuri de la persoane care au suferit pierderi din cauza ETF-urilor netradiționale nepotrivite. Puteți contacta avocatul Michael Bixby direct la Mbixby@levinlaw.com pentru a discuta despre reclamația dvs. potențială sau pentru a completa un formular de evaluare sau pentru a ne suna și vom oferi o recenzie complementară a reclamației dvs. potențiale.

 
 
De ce alegeți firma noastră de avocatură

Firma noastră de avocatură există de mai bine de 65 ani și este recunoscută ca fiind una dintre cele mai importante firme de avocatură din Statele Unite. Pe baza verdictelor firmei de avocatură și a așezărilor care depășesc miliarde de miliarde 4, avocații noștri în materie de fraudă în materie de valori mobiliare se angajează să caute dreptate pentru victimele fraudei investiționale și conduite greșite.

Condusă de avocat Peter Mougey, Fostul președinte al Băncii Naționale a Valorilor Mobiliare PIABA, Securities and Business Tort Departamentul a reprezentat mai mult decât 1,500 victime fraudă de investiții în întreaga țară în instanța de stat și federale și arbitraj industria valorilor mobiliare.

Noi suntem fondatorul Torturilor de Mass Made Perfect. Aceasta este o conferință națională la care participă avocații 1,500 în fiecare an, unde predăm cum să se ocupe cu succes proceselor împotriva celor mai mari companii din lume. Pentru mai multe informații, vizitați site-ul nostru Despre noi secţiune.

în Business 65 ani * $ 4 de miliarde în verdicte și așezări * Cele mai bune firme de avocatură: Știri din SUA și rapoarte mondiale * Procesul de avocați Hall of Fame * SuperLawyers
 
Taxele și costurile noastre

Avocații noștri oferă evaluări de caz confidențiale gratuite și niciodată nu percepem taxe sau costuri decât dacă vă recuperați.

Taxa de urgență pe care o percepem variază de la 20% la 40%. Suma pe care o percepem se bazează pe cât de mult ne recuperăm. Pentru a examina un rezumat al taxelor și costurilor noastre, faceți clic pe Taxe și costuri.

 
Evaluarea gratuită a cazurilor

Pentru a ne contacta pentru a Consultări confidențiale gratuite, Ne puteți suna la (800) 277-1193. De asemenea, puteți solicita o evaluare privată și confidențială gratuită făcând clic pe Consultanță gratuită și confidențială. Ancheta dvs. va fi imediat examinată de unul dintre avocații noștri care se ocupă de litigii cu titluri de valoare.

 
 

Ce spun clienții noștri

Marturii clienti

Mai jos sunt câteva e-mailuri și scrisori trimise de clienții noștri.

Într-un moment din viața noastră, când eram cei mai vulnerabili, am pierdut controlul asupra finanțelor noastre. Am fost victima unui broker care a primit comisioane uriașe și nu a dezvăluit că nu am putut accesa banii noștri. Peter Mougey și minunatul său personal au lucrat cu noi pentru a ne face din nou întregi și ne-au eliberat banii. Nu pot spune suficient despre etica muncii, profesionalismul și bunătatea lor în acest moment stresant pentru noi. Am avut o concluzie 100% pozitivă în cazul nostru și recomandăm cu tărie lui Peter și companiei sale. Acum putem dormi noaptea! Fred & Pat H.
Soțul meu și cu mine am fost foarte mulțumiți de lucrarea pe care Petru și echipa lui le-au oferit. El a fost foarte informat de circumstanțele cazului nostru și ne-a informat pe parcursul procesului. Este extrem de calificat și a lucrat cu sârguință în numele nostru. Suntem de părere că acest caz nu ar fi fost rezolvat în favoarea noastră dacă nu ar fi fost expertiza și pasiunea lui Petru. El îi pasă cu grijă de clienții săi și îi apreciem sincer eforturile. Rachel C.
FRS este un organism guvernamental. FRS a păstrat serviciile lui Peter Mougey de la firma de avocatură a LP într-un proces de milioane de dolari care implica probleme extrem de complexe. Dl. Mougey a stăpânit rapid problemele și a oferit sfaturi care au fost esențiale pentru realizarea unei soluții reușite. Două dintre cele mai importante trăsături ale reprezentării domnului Mougey a fost înțelegerea sa de guvernare și capacitatea sa de a comunica concepte juridice complicate către un consiliu de administratori al 10 în limbaj ușor de înțeles de toți. Nu l-am cunoscut pe domnul Mougey înainte ca FRS să-l rețină și, din fericire, nu am experimentat circumstanțe în care sistemul ar avea nevoie de serviciile sale din nou. Cu toate acestea, dacă este necesar, nu aș avea ezitare să-mi rețin serviciile din nou. Spuneți-ne dacă aveți nevoie de informații suplimentare sau asistență. Steven S.
Edge-ul celebru al lui Edison nu poate fi ignorat desigur: inspirația part-ului 1 și transpirația părților 99. Cu toate acestea, cele două atitudini trebuie să fie prezente indisolubil - ambele sunt esențiale - dacă se duc rezultate. Grupul lui Peter Mougey este conștient de o astfel de cerință, ei muncesc foarte tare la acesta din urmă, iar cei dintâi vin cu ușurință la ei, o combinație rară unde să se găsească într-adevăr. Raphael B.
Aș dori să-mi exprim recunoștința sinceră față de Peter Mougey și întreaga echipă în numele familiei mele pentru munca uimitoare făcută în timpul reprezentării dumneavoastră. Începând cu prima zi am primit bunătate, răspunsuri rapide la toate întrebările mele, întâlniri politicoase și paciente cu toți asistenții de personal. Ești cel mai bun - și îți voi fi recunoscător veșnic pentru tine și pentru întreaga ta echipă. Michelle E.