Broker Kevin Mark Nevin – Reclamații și compensare

FINRA îl exclude pe broker Kevin Mark Nevin de la rolul de broker

Brokerul Kevin Mark Nevin, un broker și consilier de investiții înregistrat anterior, a fost exclus de către Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) de a acționa ca broker sau altă asociere cu orice firmă de broker-deale. BrokerCheck a publicat detaliile interdicției pe site-ul său.

Acțiune de reglementare care implică Kevin Mark Nevin

La 21 iulie 2021, FINRA a inițiat acțiune de reglementare împotriva lui Nevin. Agenția a susținut că brokerul nu a respectat o hotărâre de arbitraj sau un acord de soluționare sau nu a răspuns în mod adecvat solicitării FINRA de detalii despre statutul său de conformitate. Acțiunea a dus la un ordin de suspendare pe termen nedeterminat a lui Nevin în toate calitățile.

Înainte de această suspendare, FINRA a solicitat suspendarea lui Nevin în aceleași condiții, în conformitate cu Articolul VI, Secțiunea 3 din Statutul FINRA și Regula FINRA 9554. Problema a fost soluționată la 30 iulie 2021, brokerului fiindu-i interzis definitiv orice asociere cu orice membru FINRA în toate calitățile.

O a treia dezvăluire de la FINRA raportează acuzații cu privire la perioada de angajare a lui Nevin Servicii financiare VSR. Potrivit acuzațiilor, clienții brokerului au investit 690,000 de dolari în plasamente private. Se presupune că Nevin a făcut tranzacțiile direct cu emitentul, primind comisioane de 37,000 de dolari pentru rolul său. Acuzațiile mai arată că brokerul nu și-a notificat firma în scris despre investițiile intenționate în plasamente private. Prin urmare, tranzacțiile nu au fost înregistrate sau supravegheate.

FINRA a inițiat acțiune și a soluționat acest caz împotriva lui Nevin pe 23 mai 2014. Pe lângă faptul că a acceptat o suspendare de șase luni, Nevin a fost amendat cu 37,000 de dolari, ceea ce a reprezentat restituirea comisiilor sale în aceste tranzacții.

Pe 26 ianuarie 2021, Dempseylord Smith l-a concediat pe Nevin pentru că nu a solicitat aprobarea înainte de a trimite clienților declarații consolidate - o încălcare a politicilor și procedurilor firmei.

Litigii în așteptare cu clienții care îl implică pe Nevin

Pe 25 martie 2020, Sandlapper Securities a raportat FINRA acuzații că Nevin a făcut investiții nepotrivite. Acțiunea urmărește despăgubiri reale și compensatorii de 400,000 USD și a evoluat în proceduri de arbitraj/reparații cu Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Litigii soluționate ale clienților care implică acest broker

Raportul Nevin BrokerCheck include trei dezvăluiri ale litigiilor clienților.

La 13 iulie 2016, atât Nevin, cât și angajatorul său de la acea vreme, VSR Financial Services, au raportat acuzații împotriva brokerului de inadecvare, fraudă de drept comun, încălcare a contractului și încălcare a obligației fiduciare. Clientul din acest caz s-a plâns de evenimentele care au avut loc în 2008, dar problema a fost rezolvată prin arbitraj. Firma a fost informată că problema s-a soluționat, dar nu au fost furnizate informații despre suma sau alte detalii ale decontării.

În 2014, VSR Financial Services și Capital Guardian au raportat acuzații de abuz financiar al lui Nevin, inadecvare, încălcare a Statutului Planificatorului Financiar din Minnesota și a Legilor privind valorile mobiliare din Minnesota, precum și de securitate și fraudă. Evenimentele presupuse pentru aceste activități s-au întins din decembrie 2010 până în martie 2013. Problema a fost soluționată cu despăgubiri bănești în valoare de 35,000 USD, Nevin contribuind cu 30,000 USD din această sumă.

Capital Guardian, LLC, a raportat în continuare depunerea unei acțiuni prin Comisia Bursei de Valori pe 11 iunie 2013. Aceasta s-a concentrat pe acuzații de gestionare inadecvată a contractelor de anuitate variabilă din februarie 2012 până în ianuarie 2013. Cazul a fost actualizat la un arbitraj FINRA și cererea a fost în cele din urmă modificată pentru a include presupusul cost al oportunității de investiții pierdute legate de transferul de cont.

Daunele pretinse au totalizat 150,000 USD, iar suma finală a compensației monetare emise a fost de 35,000 USD, Nevin contribuind cu 10,000 USD din această sumă.

 
 
De ce alegeți firma noastră de avocatură

Firma noastră de avocatură există de mai bine de 65 ani și este recunoscută ca fiind una dintre cele mai importante firme de avocatură din Statele Unite. Pe baza verdictelor firmei de avocatură și a așezărilor care depășesc miliarde de miliarde 30, avocații noștri în materie de fraudă în materie de valori mobiliare se angajează să caute dreptate pentru victimele fraudei investiționale și conduite greșite.

Condusă de avocat Peter Mougey, Fostul președinte al Băncii Naționale a Valorilor Mobiliare PIABA, Securities and Business Tort Departamentul a reprezentat mai mult decât 1,500 victime fraudă de investiții în întreaga țară în instanța de stat și federale și arbitraj industria valorilor mobiliare.

Noi suntem fondatorul Torturilor de Mass Made Perfect. Aceasta este o conferință națională la care participă avocații 1,500 în fiecare an, unde predăm cum să se ocupe cu succes proceselor împotriva celor mai mari companii din lume. Pentru mai multe informații, vizitați site-ul nostru Despre Noi secţiune.

în Business 65 ani * $ 30 de miliarde în verdicte și așezări * Cele mai bune firme de avocatură: Știri din SUA și rapoarte mondiale * Procesul de avocați Hall of Fame * SuperLawyers
 
Taxele și costurile noastre

Avocații noștri oferă evaluări de caz confidențiale gratuite și niciodată nu percepem taxe sau costuri decât dacă vă recuperați.

Taxa de urgență pe care o percepem variază de la 20% la 40%. Suma pe care o percepem se bazează pe cât de mult ne recuperăm. Pentru a examina un rezumat al taxelor și costurilor noastre, faceți clic pe Taxe și costuri.

 
Evaluarea gratuită a cazurilor

Pentru a ne contacta pentru a Consultări confidențiale gratuite, Ne puteți suna la (800) 277-1193. De asemenea, puteți solicita o evaluare privată și confidențială gratuită făcând clic pe Consultanță gratuită și confidențială. Ancheta dvs. va fi imediat examinată de unul dintre avocații noștri care se ocupă de litigii cu titluri de valoare.

 
 

Ce spun clienții noștri

Mai jos sunt câteva e-mailuri și scrisori trimise de clienții noștri.

Într-un moment din viața noastră, când eram cei mai vulnerabili, am pierdut controlul asupra finanțelor noastre. Am fost victima unui broker care a primit comisioane uriașe și nu a dezvăluit că nu am putut accesa banii noștri. Peter Mougey și minunatul său personal au lucrat cu noi pentru a ne face din nou întregi și ne-au eliberat banii. Nu pot spune suficient despre etica muncii, profesionalismul și bunătatea lor în acest moment stresant pentru noi. Am avut o concluzie 100% pozitivă în cazul nostru și recomandăm cu tărie lui Peter și companiei sale. Acum putem dormi noaptea! Fred & Pat H.
Soțul meu și cu mine am fost foarte mulțumiți de lucrarea pe care Petru și echipa lui le-au oferit. El a fost foarte informat de circumstanțele cazului nostru și ne-a informat pe parcursul procesului. Este extrem de calificat și a lucrat cu sârguință în numele nostru. Suntem de părere că acest caz nu ar fi fost rezolvat în favoarea noastră dacă nu ar fi fost expertiza și pasiunea lui Petru. El îi pasă cu grijă de clienții săi și îi apreciem sincer eforturile. Rachel C.
FRS este un organism guvernamental. FRS a păstrat serviciile lui Peter Mougey de la firma de avocatură a LP într-un proces de milioane de dolari care implica probleme extrem de complexe. Dl. Mougey a stăpânit rapid problemele și a oferit sfaturi care au fost esențiale pentru realizarea unei soluții reușite. Două dintre cele mai importante trăsături ale reprezentării domnului Mougey a fost înțelegerea sa de guvernare și capacitatea sa de a comunica concepte juridice complicate către un consiliu de administratori al 10 în limbaj ușor de înțeles de toți. Nu l-am cunoscut pe domnul Mougey înainte ca FRS să-l rețină și, din fericire, nu am experimentat circumstanțe în care sistemul ar avea nevoie de serviciile sale din nou. Cu toate acestea, dacă este necesar, nu aș avea ezitare să-mi rețin serviciile din nou. Spuneți-ne dacă aveți nevoie de informații suplimentare sau asistență. Steven S.
Edge-ul celebru al lui Edison nu poate fi ignorat desigur: inspirația part-ului 1 și transpirația părților 99. Cu toate acestea, cele două atitudini trebuie să fie prezente indisolubil - ambele sunt esențiale - dacă se duc rezultate. Grupul lui Peter Mougey este conștient de o astfel de cerință, ei muncesc foarte tare la acesta din urmă, iar cei dintâi vin cu ușurință la ei, o combinație rară unde să se găsească într-adevăr. Raphael B.
Aș dori să-mi exprim recunoștința sinceră față de Peter Mougey și întreaga echipă în numele familiei mele pentru munca uimitoare făcută în timpul reprezentării dumneavoastră. Începând cu prima zi am primit bunătate, răspunsuri rapide la toate întrebările mele, întâlniri politicoase și paciente cu toți asistenții de personal. Ești cel mai bun - și îți voi fi recunoscător veșnic pentru tine și pentru întreaga ta echipă. Michelle E.