Spartan Alzamend Neuro (ALZN) Compensarea proceselor de acțiuni

Spartan Capital Securities și Alzamend Neuro, Inc. (ALZN): Reclamație de mai multe milioane de dolari depusă împotriva lui Spartan

Firma de avocatură Levin Papantonio Rafferty a depus o cerere în Arbitrajul FINRA împotriva Spartan Capital Securities cu privire la vânzarea acțiunilor Alzamend Neuro (ALZN) către un client al Spartan. Reclamația solicită mai multe milioane de dolari daune. Levin Papantonio Rafferty este interesat să discute cu alți investitori cărora le-au vândut acțiunile Alzamend de către brokerul sau consilierul financiar Spartan Capital Securities sau alți brokeri și brokeri dealeri.

Cererea susține că Spartan a comercializat în mod agresiv acțiunile Alzamend către clienții săi, reprezentând-o drept o oportunitate excelentă care ar genera profituri semnificative și rapide. Afirmația susține, de asemenea, că Spartan a reprezentat clientului că ar putea să vândă rapid acțiunile Alzamend atunci când aceasta a devenit publică, dar că clientul a fost în mod greșit restricționat de la vânzarea acțiunilor Alzamend din cauza neglijenței și a comportamentului greșit al lui Spartan. Afirmația susține că relația dintre Spartan și Alzamend a prezentat conflicte de interese semnificative între Spartan și clienții Spartan a vândut acțiunile Alzamend. De la prețul de deschidere din 15 iunie 2021, la 29 USD/acțiune, până la sfârșitul lunii noiembrie 2021, acțiunile din acțiuni au scăzut la aproximativ 2.14 USD/acțiune, reprezentând o pierdere potențială de peste 90%. Afirmația mai susține că Spartan Capital a fost profund implicat cu Alzamend de ani de zile, creând un conflict de interese semnificativ care a determinat Spartan să-și pună propriul interes înaintea interesului clienților săi.

Pe baza dosarelor disponibile publicului, se pare că Spartan a fost principala firmă de investiții bancare și de brokeraj implicată cu Alzamend în ultimii patru ani. La 22 august 2017, Alzamend a depus un Formular D Notice of Exempt Offering of Securities, un formular care a dezvăluit că Spartan Capital Securities, LLC intenționează să solicite vânzarea de până la 4,000,000 USD de oferte de valori mobiliare. Pentru vânzarea acțiunilor de până la 4,000,000 USD, Alzamend ar plăti lui Spartan până la 1,800,000 USD, inclusiv 10% din veniturile oferite, în cazul în care a strâns mai mult de 2.5 milioane USD, (a) maximum 1.4 milioane USD în baza unui acord de consultanță și 20 milioane de acțiuni ale acțiunilor ordinare Alzamend în cadrul unui acord de consultanță separat. Cererea susține că participațiile substanțiale ale Spartan în acțiunile Alzamend au fost un factor motivant semnificativ în vânzarea și comportamentul său față de clienții săi vânduți acțiunile Alzamend.

Începând cu 30 ianuarie 2018, Alzamend a încheiat un Acord de plasare cu Spartan Capital Securities, LLC pentru a plasa oferta PPM. Spartan a fost „agentul exclusiv de plasare” al lui Alzamend. Mai departe, "în perioada care începe la 29 decembrie 2017 și se încheie în momentul în care acțiunile comune ale Companiei sunt listate la o bursă națională de valori mobiliare, Spartan va avea dreptul de a desemna un membru al Consiliului de Administrație al Companiei („Bord”). Dacă Spartan nu alege să desemneze un membru al Consiliului, atunci Compania va permite unui reprezentant al Spartan să participe la toate reuniunile Consiliului în calitate de observator.”

Alzamend a confirmat că „a încheiat un acord de consultanță de cinci ani cu Spartan, în temeiul căruia Spartan a fost de acord să furnizeze servicii de consultanță cu privire la chestiuni corporative generale, inclusiv, dar fără a se limita la, sfaturi și contribuții cu privire la strângerea de capital, potențiale tranzacții de fuziuni și achiziții, identificarea personalului potrivit pentru management, dezvoltarea structurii corporative și a strategiilor financiare, asistarea Companiei cu introduceri strategice, asistarea managementului cu creșterea valorii corporative și a acționarilor și prezentarea Companiei potenţialilor investitori. În decembrie 2017, din moment ce suma maximă a fost ridicată în Ofertă, Compania a plătit către Spartan o taxă de consultanță de 1,400,000 USD pentru serviciile care urmează să fie prestate pe termenul de șaizeci (60) de luni al acestui acord de consultanță.” În plus, „MCKEA și Spartan” ale domnului Ault au încheiat, de asemenea, un acord de consultanță pe cinci ani ( „Acord de consultanță MCKEA”). În conformitate cu Acordul de consultanță MCKEA, după primirea de către Companie a nu mai puțin de 2,500,000 USD în venituri brute din PPM, MCKEA va transfera către Spartan 20,000,000 de acțiuni ordinare Alzamend. Pe durata Acordului de consultanță MCKEA, Spartan va oferi servicii de consultanță legate de chestiuni corporative generale și alte aspecte legate de investiția MCKEA în Companie, cum ar fi consultanță privind tranzacțiile de fuziuni și achiziții, strategii financiare, identificarea potențialilor candidați la management și alte introduceri strategice. ”

În iunie 2019, Alzamend și Spartan au încheiat un alt acord. De data aceasta, Alzamend și Spartan au încheiat un acord de creștere pe doi ani prin care Spartan a fost de acord să ofere servicii de consultanță cu privire la o potențială ofertă publică. Spartan a fost din nou compensat în temeiul acestui acord printr-o plată în numerar în valoare de 475,000 USD și prin emiterea a 500,000 de acțiuni din acțiunile noastre comune.

Milton Todd Ault a fondat Alzamend și a fost președinte și director și cel mai mare acționar al Alzamend (individual și prin entitățile sale precum MCKEA Holdings, LLC, Ault Global, Ault Life Sciences etc...). Domnul Ault este un fost reprezentant înregistrat, care ar fi fost sancționat și suspendat de FINRA în 2012 pentru implicarea în tranzacții neautorizate, pentru că nu a remis plata unei tranzacții către un client și pentru că nu a livrat valori mobiliare unui client. Dl Ault a fost CEO al Zealous Capital Markets, LLC, o firmă care a fost membru FINRA la un moment dat. FINRA a constatat că domnul Ault a efectuat zeci de tranzacții în mai multe conturi de clienți fără autorizație sau consimțământ, încălcând regulile FINRA. Drept urmare, FINRA a emis o amendă de 75,000 USD, restituirea de peste 300,000 USD și suspendarea. Vedea Scrisoare de acceptare, renunțare și consimțământ FINRA nr. 2008-0161571-01. Dl Ault ar fi eșuat să restituie acelor clienți, susținând că nu a reușit să-i găsească pe clienți. Cu toate acestea, el nu a transmis restituirea nedistribuită statului în care își are reședința investitorul, așa cum i-a fost îndrumat de FINRA. În plus, domnul Ault a fost directorul general al Zealous Holdings când a depus faliment în conformitate cu capitolul 11. Zealous nu a fost în cele din urmă îndreptățit la descărcarea de faliment și a încetat să mai facă afaceri, ceea ce a dus la închisoarea definitivă. În plus, domnul Ault a depus personal faliment în temeiul capitolului 11 în decembrie 2009.

Alzamend este o companie biofarmaceutică în stadiu preclinic care încearcă să dezvolte medicamente pentru tratamentul bolii Alzheimer. Alzamend are un singur (1) angajat cu normă întreagă. Cererea susține că Alzamend nu a avut venituri reale și că Spartan a fost o sursă majoră de strângere de fonduri pentru investitori pentru companie, așa cum a recunoscut Alzamend "nu poate exista nicio asigurare că vom putea genera orice interes al investitorilor în titlurile noastre. În plus, orice finanțare pe care am dori să o încheiem poate fi supusă consimțământului Spartan Capital Securities, LLC („Spartan”) și nu poate exista nicio asigurare că Spartan își va oferi consimțământul pentru o astfel de finanțare. Dacă nu obținem finanțare suplimentară, afacerea noastră nu va începe niciodată, caz în care probabil veți pierde întreaga investiție în noi.”

Investitorii cărora li s-a vândut Alzamend Neuro și au suferit pierderi sau prejudicii din cauza investiției în Alzamend sunt încurajați să contacteze firma de avocatură Levin Papantonio Rafferty pentru o consultare juridică gratuită și confidențială.

 
 
De ce alegeți firma noastră de avocatură

Firma noastră de avocatură există de mai bine de 65 ani și este recunoscută ca fiind una dintre cele mai importante firme de avocatură din Statele Unite. Pe baza verdictelor firmei de avocatură și a așezărilor care depășesc miliarde de miliarde 4, avocații noștri în materie de fraudă în materie de valori mobiliare se angajează să caute dreptate pentru victimele fraudei investiționale și conduite greșite.

Condusă de avocat Peter Mougey, Fostul președinte al Băncii Naționale a Valorilor Mobiliare PIABA, Securities and Business Tort Departamentul a reprezentat mai mult decât 1,500 victime fraudă de investiții în întreaga țară în instanța de stat și federale și arbitraj industria valorilor mobiliare.

Noi suntem fondatorul Torturilor de Mass Made Perfect. Aceasta este o conferință națională la care participă avocații 1,500 în fiecare an, unde predăm cum să se ocupe cu succes proceselor împotriva celor mai mari companii din lume. Pentru mai multe informații, vizitați site-ul nostru Despre Noi secţiune.

în Business 65 ani * $ 4 de miliarde în verdicte și așezări * Cele mai bune firme de avocatură: Știri din SUA și rapoarte mondiale * Procesul de avocați Hall of Fame * SuperLawyers
 
Taxele și costurile noastre

Avocații noștri oferă evaluări de caz confidențiale gratuite și niciodată nu percepem taxe sau costuri decât dacă vă recuperați.

Taxa de urgență pe care o percepem variază de la 20% la 40%. Suma pe care o percepem se bazează pe cât de mult ne recuperăm. Pentru a examina un rezumat al taxelor și costurilor noastre, faceți clic pe Taxe și costuri.

 
Evaluarea gratuită a cazurilor

Pentru a ne contacta pentru a Consultări confidențiale gratuite, Ne puteți suna la (800) 277-1193. De asemenea, puteți solicita o evaluare privată și confidențială gratuită făcând clic pe Consultanță gratuită și confidențială. Ancheta dvs. va fi imediat examinată de unul dintre avocații noștri care se ocupă de litigii cu titluri de valoare.

 
 

Ce spun clienții noștri

Marturii clienti

Mai jos sunt câteva e-mailuri și scrisori trimise de clienții noștri.

Într-un moment din viața noastră, când eram cei mai vulnerabili, am pierdut controlul asupra finanțelor noastre. Am fost victima unui broker care a primit comisioane uriașe și nu a dezvăluit că nu am putut accesa banii noștri. Peter Mougey și minunatul său personal au lucrat cu noi pentru a ne face din nou întregi și ne-au eliberat banii. Nu pot spune suficient despre etica muncii, profesionalismul și bunătatea lor în acest moment stresant pentru noi. Am avut o concluzie 100% pozitivă în cazul nostru și recomandăm cu tărie lui Peter și companiei sale. Acum putem dormi noaptea! Fred & Pat H.
Soțul meu și cu mine am fost foarte mulțumiți de lucrarea pe care Petru și echipa lui le-au oferit. El a fost foarte informat de circumstanțele cazului nostru și ne-a informat pe parcursul procesului. Este extrem de calificat și a lucrat cu sârguință în numele nostru. Suntem de părere că acest caz nu ar fi fost rezolvat în favoarea noastră dacă nu ar fi fost expertiza și pasiunea lui Petru. El îi pasă cu grijă de clienții săi și îi apreciem sincer eforturile. Rachel C.
FRS este un organism guvernamental. FRS a păstrat serviciile lui Peter Mougey de la firma de avocatură LP într-un proces de milioane de dolari care implica probleme extrem de complexe. Domnul Mougey a stăpânit rapid problemele și a dat sfaturi esențiale pentru rezolvarea cu succes. Două dintre cele mai importante trăsături ale reprezentării domnului Mougey a fost înțelegerea guvernului și capacitatea sa de a comunica concepte juridice complicate unui consiliu de administrare format din 10 membri într-un limbaj ușor de înțeles de către toți. Nu l-am cunoscut pe domnul Mougey înainte ca FRS să-l rețină și, din fericire, nu am experimentat circumstanțe în care sistemul ar avea nevoie din nou de serviciile sale. Cu toate acestea, dacă ar fi nevoie, nu aș avea nici o ezitare în a-și păstra serviciile din nou. Vă rugăm să-mi spuneți dacă aveți nevoie de informații suplimentare sau de asistență. Steven S.
Edge-ul celebru al lui Edison nu poate fi ignorat desigur: inspirația part-ului 1 și transpirația părților 99. Cu toate acestea, cele două atitudini trebuie să fie prezente indisolubil - ambele sunt esențiale - dacă se duc rezultate. Grupul lui Peter Mougey este conștient de o astfel de cerință, ei muncesc foarte tare la acesta din urmă, iar cei dintâi vin cu ușurință la ei, o combinație rară unde să se găsească într-adevăr. Raphael B.
Aș dori să-mi exprim recunoștința sinceră față de Peter Mougey și întreaga echipă în numele familiei mele pentru munca uimitoare făcută în timpul reprezentării dumneavoastră. Începând cu prima zi am primit bunătate, răspunsuri rapide la toate întrebările mele, întâlniri politicoase și paciente cu toți asistenții de personal. Ești cel mai bun - și îți voi fi recunoscător veșnic pentru tine și pentru întreaga ta echipă. Michelle E.